中国证监会对11家券商开出19张罚单

中国证监会对证券业监管动作频频，18日宣布对11家内控不严的券商开出19张罚单，并有43名责任人被追究责任，其中开源证券、中原证券的处罚最重，被暂停办理债券承销业务6个月。

据报导，开源证券、中原证券被处罚的原因都与内部管控有关。开源证券在债券项目中存在多项违规，包括未勤勉尽责导致募集说明书中存在误导性陈述、未审慎核查绿色债券融资用途、质控不严等；中原证券的问题包含其存在非市场化发债、对发行人偿债和财务造假核查不确实、相关负责人违规、持续督导不力等。

报导引述金融数据分析与投资管理平台Choice的统计显示，今年以来，券商监管处罚的罚单数量近280张。违规类型上，未依法履行其他职责类的罚单99张，为主要处罚类别；其次是行政处罚95张，位列其后；因主办券商未勤勉尽责而收到的罚单26张。业务类型上，罚单主要集中在券商资管、投行和经纪等三大业务。