中國證監會對11家券商開出19張罰單

中國證監會對證券業監管動作頻頻，18日宣布對11家內控不嚴的券商開出19張罰單，並有43名責任人被追究責任，其中開源證券、中原證券的處罰最重，被暫停辦理債券承銷業務6個月。

據報導，開源證券、中原證券被處罰的原因都與內部管控有關。開源證券在債券項目中存在多項違規，包括未勤勉盡責導致募集說明書中存在誤導性陳述、未審慎核查綠色債券融資用途、質控不嚴等；中原證券的問題包含其存在非市場化發債、對發行人償債和財務造假核查不確實、相關負責人違規、持續督導不力等。

報導引述金融數據分析與投資管理平台Choice的統計顯示，今年以來，券商監管處罰的罰單數量近280張。違規類型上，未依法履行其他職責類的罰單99張，為主要處罰類別；其次是行政處罰95張，位列其後；因主辦券商未勤勉盡責而收到的罰單26張。業務類型上，罰單主要集中在券商資管、投行和經紀等三大業務。