三家退休金管理公司被起訴

李妙菡
2020-08-23
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圖為示意圖(圖片來源:blende40,adobestock)

澳洲證券和投資委員會(ASIC)已在聯邦法院對西太銀行旗下的BT退休金業務部門和Asgard資本管理部門,以及未按承諾提供服務的金融服務公司Stateplus提起訴訟。

據澳洲人報報導,ASIC在針對BT退休金業務部門的訴訟中稱,在2014年中旬至2017年中旬之間,該部門做出了誤導性陳述,聲稱不再收取顧問費,並在賬單上刪除了顧問費欄目,而該費用的金額其實被添加到管理費用中。在同一時期,404名Asgard客戶被收取了超過13萬澳元的顧問費,但並未獲得財務建議服務。

該委員會還發現,在2001年至2017年8月期間,BT和Asgard向大約767名會員收取了未提供服務的金融產品諮詢費。

西太銀行在一份聲明中表示,接受這些指控,不打算進行辯護,並對發生這些錯誤深表歉意,將與ASIC一起儘快解決這一案件。

此外,ASIC指控StatePlus在2013年4月1日至2018年6月30日期間,向至少3萬6592名會員收取金融建議費用,但未提供承諾的服務,違反了其作為澳洲金融服務(AFS)牌照持有者的整體義務。

StatePlus被指控違反規定的行為,最高罰款為170萬澳元至210萬澳元。ASIC稱,StatePlus已經為受其行為影響的會員補償超過1億澳元。ASIC正在尋求聯邦法院的聲明和罰款,以防止未來發生類似的違規行為。

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